为了规范秦皇岛市科技成果评价活动，推进科技成果分类评价，促进科技成果评价的专业化、规范化和社会化，依据《中华人民共和国促进科技成果转化法》、科技部《科学技术评价办法（试行）》、《科技评估管理暂行办法》、《科技成果评价试点工作方案》及《秦皇岛市生产力促进中心科技成果评价办法（暂行）》，更好的提高办事效率，和充分发挥科技成果评价工作在经济社会发展中的作用，特制订科技成果评价规程如下：

一、科技成果评价基本术语

（一）科技成果  

科技成果是指由组织或个人完成的各类科学技术项目所产生的具有一定学术价值或应用价值的新发现、新理论、新方法、新技术、新产品和新工艺等，应当具备科学性、创造性、先进性等属性。科技成果分为基础研究成果、应用技术成果和软科学研究成果。

（二）科技成果评价

本规范中科技成果评价是指评价机构根据委托者明确的目的，按照规定的原则、程序和标准，运用科学、可行的方法，对被评价科技成果所进行的审查与辨别，对其科学性、创造性、先进性、可行性和应用前景等进行评议，并做出相应结论。

（三）科技成果的作用

1、国家科技成果登记和推荐国家、省、市科技奖励的主要佐证材料和重要依据；

2、有利减少技术交易中买卖双方的沟通和谈判成本，提高交易效率；

3、有利于获得投资方和合作方的认可，是在获取投资、许可、猎枪、合作中对成果价值的重要评判依据；

4、提升企业在市场中的竞争力；

5、有利于获取政府财政资金支持。国务院印发的《“十三五”国家科技创新规划的通知》中把第三方的评价结果作为财政科技经费支持的重要依据。

二、科技成果评价申请条件

（一）在秦皇岛市辖区内的企事业单位、个人研究开发的科技成果，以及在我市实施应用的市外科技成果；

（二）医疗卫生行业申请评价的项目必须在国家级核心期刊发表论著三篇以上（含三篇）；

（三）具有查新资质的查新机构出具的查新报告（有效期12个月内）；

（四）申请评价要求项目已完成、无权属争议。

（五）申请评价项目完成人按要求认真准备评价所需的全部相关技术资料，并能及时向组织评价单位提供；

三、科技成果评价原则

（一）依法评价原则

科技成果评价主要涉及科技成果评价委托方、评价机构及评价咨询专家三方面。有关各方应当遵循《科学技术评价办法(试行)》、《科技评估管理暂行办法》和本办法，遵守评价合同约定，履行义务，承担责任。发生争议时，根据合同法等法律、法规予以解决。

（二）独立、客观、公正原则

独立原则　科技成果评价活动依法独立进行，不受其他组织和个人的干预；评价机构独立地从事评价工作，评价咨询专家独立地向评价机构提供咨询意见，评价咨询专家提供咨询意见时不受评价机构和评价委托方的干预。

客观原则　评价咨询专家在提供评价意见的过程中，按照评价成果的客观事实情况进行评审和评议。评价报告和评价意见中的任何分析、技术特点描述、结论，都应当以客观事实为依据。

公正原则　评价机构必须站在公正的立场上完成评价工作。评价机构不得因收取评价费用而偏袒或者迁就评价委托方；评价咨询专家也不得因收取咨询费而迁就评价机构。

（三）分类评价、定性定量相结合原则

为保证评价结论的科学性、准确性，针对应用技术成果和软科学研究成果各自特点，采用不同的评价指标加权量化进行定量评分，然后在定量评分结果基础上进行综合评价。 　

四、科技成果评价形式

科技成果评价可以采取会议评价和通讯评价两种形式。
  （一）会议评价 需要对科技成果进行现场考察、测试，或需要经过答辩和讨论才能做出评价的，可以采用会议评价形式。由评价机构组织评价咨询专家采用会议形式对科技成果做出评价。
  （二）通讯评价  不需要进行现场考察、答辩和讨论即可做出评价的，可以采用通信评价形式。由评价机构聘请专家，通过书面审查有关技术资料，对科技成果做出评价。通讯评价必须出具评价专家签字的书面评价意见。　

五、科技成果评价申报材料及编制说明

申请评价须提供的材料及要求（视成果类型选择使用）

1、科技成果评价申请表（市生产力网上下载一式一份，单位盖章）

2、科技成果通讯评价函审表（市生产力网上下载函审评价至少一式五份，单位盖章。会议评价不需要此表）

3、评价大纲（视成果类型选择应用技术成果函审、会议评价大纲或应用基础研究、软科学研究大纲）

4、工作报告（包括：项目名称、任务来源、研究起止年限、完成单位及参加人员、任务要求及完成任务情况、工作过程、经费支出情况、存在的问题及今后改进意见等）

4.1.项目简介

简明扼要地概述项目的基本情况。

4.1.1 项目来源

项目名称、立项日期、结题日期、立项目的、意义及必要性、研究情况、主要技术内容、达到的目的、项目说明等。

4.1.2 成果基本信息

成果交付物类别：硬件/软件/工艺/方法/商业模式/生物品种

研究形式：独立研究/同行业机构合作/产学研/其他

技术领域：

应用领域：

4.2技术创新程度

简述在技术开发中解决关键技术难题取得技术突破、掌握核心技术进行集成创新的程度，阐明自主创新技术在总体技术中的比重，是完全自主创新，还是多项技术自主创新，还是单项技术有创新。

4.3技术指标的先进程度

简述成果与同类技术比较，其技术指标如：性能、工艺参数等；经济指标如：性价比、成本、规模等所处的位置，应突出与同类技术的对比；对于生物品种，应突出与同类型品种指标的对比。

4.4 技术难度和复杂程度

简述成果所涉及的专业领域范围、项目规模及所需要解决的关键问题，阐明研究过程中的技术难题。

4.5 技术重现性和成熟度

简述项目技术稳定性、可靠性等，阐明已形成生产能力或达到推广应用的程度；生物品种应简述品种的特异性、稳定性、一致性等。

4.6对推动科技进步和提高市场竞争力的作用

简述成果技术水平提高的幅度，阐明成果推动行业发展、科技进步的作用，在市场竞争中的优势及所发挥的作用。

4.7经济及社会效益

4.7.1 经济效益及经费使用情况

已经发生的效益：在该时间点之前为了研发该成果所投入的各类经费和已经取得的收益。

预期发生的效益：针对尚需完善的技术，再投入经费预期发生的金额、时间，预期可以取得的收益等。

4.7.2 社会效益

成果所取得的奖项、专利证书等，以及成果在推动科学技术进步，保护自然资源或生态环境；保障国家和社会安全；改善人民物质、文化、生活及健康水平等方面所起的作用。

4.8存在的问题

简述成果在研究阶段、推广阶段所遇到的技术、资金等问题，以及所需的政策或资金支持。

5、研究技术报告

应用类技术成果或社会公益类技术成果评价用，包括：技术方案论证、技术特点、总体性能指标与国内外先进技术比较、技术成熟程度、对社会经济发展和技术进步的意义、推广应用情况、存在的问题等，详述成果技术开发的基本过程，要有明确的论点、科学的依据、合理的技术路线、先进的技术手段、可靠的结论，应包括以下几个方面，格式上无特殊要求，要详尽，条例清晰。（应用基础研究、软科学成果评价用，包括：成果名称、摘要、立项背景、研究内容、研究方法、结论、技术关键与创新点等。）

5.1研究经过及国内外研究状况分析

（从项目设计到开发，再到分析总结，对整个技术开发过程记录和归纳，从头到尾记述。）

5.1.1 研究目的、意义、研究内容及已有基础

5.1.2 研究方法、技术路线等

应详尽，包括提出了什么样的新理论、新方法、新工艺等，对现有技术进行了什么样的改进，进行了哪些实验工作，对实验数据处理方法、物理模型实验的记录描述等，把做的工作详细地记述，条理清晰。

5.1.3 研究结果

列出该研究的结果，突出重点，条理清晰，要有真实有效的依据。国内外研究对比及同行业同技术领域所居水平。

5.2结论性意见

通过与同类技术对比突出该成果的特点、优势，注意不要对水平自我评价，创新点的提炼应注意不要大篇幅地罗列结果，不突出重点，创新点就是“人无我有，人有我精”。

5.2.1 关键技术指标及先进性

表明成果技术性能、生物品种特性指标及应用水平的量化指标，成果技术指标、品种特性指标的对比需要参照现有的指标和标准体系，体现出该成果在技术层面或生物品种特性上的优势，对比的参照物包括：原市场产品、各类标准、生物品种、其他技术等，应用前景与分析。

5.2.2 创新点

成果非量化的突破性指标，创新点的描述要有对比和参照，需要区分参照的对象，并说明该成果与之相比的优势点，论文论著发表情况。

6、科技查新报告

查新报告是科技成果评价的必备文件，项目申请单位在申请评价前，须首先到具有查新资质的机构进行科技查新。（科技成果需要进行国际水平时，需提供国内外查新报告，且查新后12个月内必须完成成果评价，否则需要重新查新）。

7、检验（检测）报告

7.1要求由通过国家授权或实验室认可的具有检验（检测）资质的单位出具；

检测的主要内容应按国家标准、行业标准、企业标准或有关技术条件对项目的技术指标进行检测；

7.2检测报告名称或型号应是被评价的项目或产品型号，判定项目或产品的技术指标是否合格并加盖检测专用章，应避免检测报告所检测的项目或产品型号与被评价的项目或产品型号不符；

7.3检测报告一般应有CMA标志、检测专用章；

7.4一般计量器具、仪器仪表、新材料等，通过检测可以达到评价目的的项目，可以进行检测评价。

8、测试（试验）报告

由企业质量控管部门的测试（试验）机构或委托同行业、同技术领域企业的质量控制试验测试机构出具，也可以通过大型科学仪器资源共享服务联盟机构出具。

9、效益分析报告

经济效益

9.1农业、畜牧水产、林业项目：请按四川农科院经济益分析方法撰写。

9.2工业项目、社会发展类项目：请按会计核算的方法撰写，先列出分式，再对成本、产值利税、增收切支（盈亏平衡点、投资回收期）等级指标进行计算。

社会效益

应写明项目在推动科学技术进步（学科建设作用），保护自然资源或生态环境、节能、资源综合利用，提高国防能力，保障国家和社会安全，改善人民特质文化生活及健康水平、提高国民科学文化素质、培养人才等方面所起的作用、潜在价值。

10、应用证明（用户意见）

用户意见要求实事求是，写明采用研究成果后取得的具体效果，如实施的面积、产量、产值、利税、增收节支、环保效果等级与未采用成果前、后的具体技术经济指标进行比较说明最好用数据说明。用户意见还应包括研究成果应用过程出现的问题，用户的希望等。

用户意见要由实际用户填写，用户一般应用有法人资格，落款后加盖公章，应避免雷同。

11、产品标准

经批准、公示实施的，具有法律效力的，国家标准、行业（团体）标准、地方标准和企业标准。

12、计划项目任务合同书（复印件）

列入各类计划的任务合同书或双方合作开的任务合同书。

14、发表的论文及论著或其它技术资料

六、科技成果评价专家的选定

函审评价最少5位专家，会议评价最少7位专家。评审专家必须具备的条件：第一，具有正高级专业技术职称。特殊情况可聘请不多于总数四分之一的副高级职称人员；第二，评审专家所从事的专业与被评审成果专业相符或相近；第三，评价专家主要从科学技术专家、经济专家、管理专家、企业家或企业技术负责人和潜在的用户代表中遴选产生；第四，与课题组成员所在同一单位以及课题合作单位的专家，不能作为评审专家。

七、科技成果评价结论与登记

（一）科技成果评价报告与结论

1、评价报告：评价报告是评价机构以书面形式就评价工作及其结论向评价委托方做出的正式陈述。评价报告应当有评价负责人和评价咨询专家的签字，加盖评价机构公章或专用章，同时对评价报告的每一页跨页盖骑缝章。

2、评价结论：

2.1评价结论应根据评价成果的技术资料，在综合评价专家意见的基础上做出。

2.2对于评价的指标，应写明被评价成果实际达到的技术水平。

2.3对于评价指标对比分析，既要写明评价成果实际达到的水平，也要写明比较对象（如国内外最新相关技术）达到的水平。

2.4评价结论可分为分项结论和综合结论。对于评价委托方要求给出评价综合结论的，评价报告中应当明确给出。

2.5评价结论属咨询意见，供使用者参考。依据评价结论做出的决策行为，其后果由行为决策者承担。

（二）科技成果评价登记：

1、登记程序：

经评价的项目可直接登录“国家科技成果在线登记系统”在线登记，经市生产力促进中心（一级）、省科技成果转化服务中心（二级）审核后，制发国家科技成果登记证书。一级审核时，成果完成人须携带纸质材料原件到市生产力促进中心现场核验，接受纸质与电子材料一致性审核，无异议后提交到省科技成果转化服务中心进行登记。

2、成果登记材料的要求：

分为书面材料、电子版材料两种

（1）、书面材料要求

对符合登记要求（条件）的科技成果，需提交下列纸件材料之一：《科学技术成果评价证书》（红章件）、《软科学成果评价证书》、《科技计划项目验收证书》（国家、省计划）》、发明专利证书（复印件）、相关标准文本（国家标准、行业标准、省级标准）复印件、动（植）物新品种保护权证书（复印件）、软件著作权登记证书（复印件）。

（2）、电子版材料要求

“上传”的电子版材料全部要求用原件扫描上传（如果原件不易得到的材料如：计划下达证明、国家标准等尽里用原件，如果困难可用复印件），每个附件的大小掌握在2M以内。附件的文件名称应与上传的电子版材料内容一致。

论文：将杂志封面、所在目录页、论文全文（医学类成果不低于3篇、不多于8篇核心期刊论文），每篇论文分别做成一个PDF文件上传，不得多篇论文做成1个PDF文件。

专著：将首页、版权页、文献页及核心内容原文页，做成一个PDF文件上传；

知识产权：扫描授权的知识产权证书扫描成一个PDF或JPG文件上传；

查新报告：将封面、查新要点页、查新结论页做成一个PDF文件上传；

评价函审表：通讯评价的项目需将函审表扫描成PDF文件上传；

计划任务合同书或申报书：将封面、主要完成人名单、人员变更说明（涉及到的）、计划任务合同书或申报书盖章页，做成一个PDF文件上传；。

国家标准、行业或省级标准、地方标准、企业产品标准文件：将封面，第二页（起草单位和起草人员）、标准文本正文做成一个PDF文件上传；

检测（检验）报告：将封面、第二页检测（检验）内容、检测（检验）结果页，做成一个PDF文件上传；

环评（检测、监测）报告（ 涉及三废的项目）：环评报告须将首页、环评内容、环评结论页扫描成一个PDF文件上传；检测（监测）报告须将首页、检测（监测）内容、检测（监测）结论页扫描成一个PDF文件上传；

动（植）物新品种保护权证书：扫描成一个PDF或JPG文件上传；

软件著作权登记证书：扫描成一个PDF或JPG文件上传；

评价证书或验收证书、技术报告、工作报告、鉴定大纲：提供word版以供完成成果在线登记，评价证书或市场项目的验收证书还需扫描成一个PDF文件上传。

（三）科技成果评价证书管理：

由秦皇岛市生产力促进中心将有关材料统一邮寄至省成果转化服务中心，省成果转化服务中心每10天左右统一寄回“科技成果登记证书”（集体、个人），由秦皇岛市生产力促进中心统一收发。

注：科技成果的集体登记证书只打印1份，将前3家完成单位反映在证书上，多于3家的完成单位不在集体证书上显示。

个人成果登记证书选取前10名主研人进行打印，11名之后的主研人没有个人成果登记证书。

科技成果评价服务流程

             

  合